上半年，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對2641家掛牌公司及相關(guān)市場主體實施自律監(jiān)管措施

　　■本報記者 左永剛

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管能力正在不斷提升。近日，《證券日報》記者獨家獲悉，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)已在上半年制定《關(guān)于加強違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)處理工作的落實方案》，目前對新三板各參與主體，已經(jīng)形成自律監(jiān)管以及移送涉嫌違法違規(guī)線索、協(xié)助證監(jiān)會派出機構(gòu)調(diào)查、協(xié)助公安和司法機關(guān)調(diào)查等多層次監(jiān)管合力。

　　今年以來，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不斷加強監(jiān)管，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，僅上半年，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共對2641家掛牌公司及相關(guān)市場主體實施自律監(jiān)管措施，對10家掛牌公司及相關(guān)市場主體實施紀律處分，對18家未披露定期報告的公司實施強制摘牌;對315個投資者采取提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，對28個投資者采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，對4個投資者做出限制證券賬戶交易的監(jiān)管決定。實現(xiàn)了將自律監(jiān)管處理與發(fā)行、重組等業(yè)務(wù)掛鉤，加大自律監(jiān)管措施的威懾力。

　　據(jù)統(tǒng)計，今年上半年，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)向證監(jiān)會移送掛牌公司涉嫌違法違規(guī)線索3條，移送涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱線索6條，協(xié)助證監(jiān)會派出機構(gòu)調(diào)查12件，協(xié)助公安和司法機關(guān)調(diào)查3件。

　　《證券日報》記者了解到，今年上半年，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還擬定了《掛牌公司規(guī)范運作指引》初稿，對4家主辦券商推薦業(yè)務(wù)工作底稿及內(nèi)核工作指引落實情況進行了現(xiàn)場檢查。同時采用“以訓代罰”的方式，強制要求存在資金占用、提請使用募集資金違規(guī)行為的掛牌公司相關(guān)責任人參加監(jiān)管法規(guī)的集中培訓考試。

　　目前，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對違規(guī)使用募集資金監(jiān)管力度不斷增強，7月份以來，已有網(wǎng)智天元因在2015年期間存在提前使用募集資金等行為，被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)實施紀律處分;博雅科技也因2016年提前使用募集資金等違法行為，被采取通報批評的紀律處分;了望股份存在提前使用募集資金約2500萬元等違法行為，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)給予了望股份公開譴責的紀律處分。

　　另外，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)上半年還改進了信息統(tǒng)計和共享，為提高監(jiān)管合力打下基礎(chǔ)，建立了內(nèi)部數(shù)據(jù)、外部數(shù)據(jù)獲取通道，擴大統(tǒng)計系統(tǒng)數(shù)據(jù)覆蓋范圍，實現(xiàn)常規(guī)統(tǒng)計自動化。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，在制度供給空窗期，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不斷提升監(jiān)管能力，將有效促進掛牌企業(yè)等參與主體規(guī)范運營，實現(xiàn)市場健康規(guī)范運行，為后期制度供給打下堅實基礎(chǔ)。