1月6日，《證券日?qǐng)?bào)》記者獲悉，證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)4宗案件作出行政處罰，包括1宗內(nèi)幕交易案、1宗短線交易案、2宗短線交易及內(nèi)幕交易案。其中，在1宗短線交易案中，持有丹化科技股權(quán)超5%的股東違規(guī)賣出逾3000萬(wàn)股，并且虧損415萬(wàn)元，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)董榮亭給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

　　在1宗內(nèi)幕交易案中，河南銀鴿實(shí)業(yè)投資股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)王某是銀鴿投資擬非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，趙天琦與王某多次聯(lián)絡(luò)，趙天琦與其配偶王智煥控制使用“王智煥”賬戶買入“銀鴿投資”43.45萬(wàn)股，共計(jì)獲利約44萬(wàn)元。河南證監(jiān)局決定沒(méi)收趙天琦、王智煥違法所得約44萬(wàn)元，并處以約44萬(wàn)元罰款。

　　在1宗短線交易案中，2015年4月27日至7月6日，董榮亭為丹化化工科技股份有限公司持股5%以上股東。在此期間，董榮亭證券賬戶通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)累計(jì)買入丹化科技A股約4187.45萬(wàn)股，累計(jì)賣出約3086.18萬(wàn)股，交易虧損約415萬(wàn)元。上海證監(jiān)局決定對(duì)董榮亭給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

　　在2宗短線交易及內(nèi)幕交易案中，一是成迪龍?jiān)?012年7月19日至2015年4月17日期間任浙江省圍海建設(shè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)秘書，在此期間成迪龍控制使用他人賬戶交易“圍海股份”，將持有的“圍海股份”在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，共計(jì)獲利約108萬(wàn)元；成迪龍負(fù)責(zé)圍海股份資本運(yùn)作等事項(xiàng)，是圍海股份擬并購(gòu)杭州中藝生態(tài)環(huán)境工程有限公司這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，成迪龍控制使用他人賬戶買入“圍海股份”67.36萬(wàn)股，沒(méi)有違法所得。寧波證監(jiān)局決定對(duì)成迪龍短線交易行為給予警告，并處以8萬(wàn)元罰款；對(duì)成迪龍內(nèi)幕交易行為處以60萬(wàn)元罰款。

　　二是馬彥文擔(dān)任北京利德曼生化股份有限公司董事期間，控制使用他人賬戶在2014年8月1日至2015年2月2日內(nèi)將“利德曼”賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入；利德曼董事長(zhǎng)沈某仟、董事會(huì)秘書牛某輝是利德曼擬收購(gòu)資產(chǎn)事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，馬彥文與沈某仟、牛某輝多次聯(lián)絡(luò)接觸，并控制使用他人證券賬戶買入“利德曼”756937股，共計(jì)獲利約428萬(wàn)元。北京證監(jiān)局決定對(duì)馬彥文短線交易行為給予警告，并處以7萬(wàn)元罰款；對(duì)馬彥文內(nèi)幕交易行為沒(méi)收違法所得約428萬(wàn)元，并處以約1284萬(wàn)元罰款。