8日中泰證券回應(yīng)被證監(jiān)會調(diào)查一事稱,在與證監(jiān)會溝通核實后,中泰證券的保薦業(yè)務(wù),財務(wù)顧問業(yè)務(wù)及新三板業(yè)務(wù)均正常進行,中泰證券的IPO申請,再融資也在正常審核狀態(tài)。 9月6日晚間,中泰證券官網(wǎng)發(fā)布公告稱,因涉嫌違反證券期貨相關(guān)法律法規(guī),公司被證監(jiān)會立案調(diào)查。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第70條的規(guī)定,保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的,中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦;暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。 不過根據(jù)此次中泰證券回應(yīng),中泰證券的保薦業(yè)務(wù)并不在受調(diào)查業(yè)務(wù)之列。 知情人士稱,中泰證券被調(diào)查確實是因為新三板做市業(yè)務(wù)。而新三板做市業(yè)務(wù)與保薦業(yè)務(wù)無直接關(guān)系,故不適用《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。知情人士稱,公司自身IPO項目不受影響。 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示,中泰證券是新三板掛市場上最大的做市商,累計做市303家企業(yè),發(fā)展迅速。此前還傳聞,中泰證券以“股權(quán)激勵”的優(yōu)厚待遇吸引海通證券首席經(jīng)濟學(xué)家李迅雷,海通證券研究所副所長姜超跳槽到中泰。不過9月7日,李迅雷對跳槽、股權(quán)激勵一事予以否認。 |
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