上周五，兩證券從業(yè)人員違規(guī)遭到證監(jiān)會的處罰。國開證券經(jīng)紀人朱煒明電視薦股為自己建倉鋪路，時任新時代證券總經(jīng)理助理之職的羅向陽憑借從業(yè)人員的職務(wù)便利大搞內(nèi)幕交易，均遭到證監(jiān)會處罰。

　　據(jù)調(diào)查，2010年8月20日至2014年8月26日期間，朱煒明擔任國開證券有限責任公司上海龍華西路營業(yè)部經(jīng)紀人，其控制使用其親屬證券賬戶先后買賣“海螺型材”“神劍股份”等共計132只股票，盈利約為452萬元。

　　此外，2013年3月1日至2014年8月25日期間，朱煒明在上海電視臺第一財經(jīng)頻道“談股論金”欄目中通過明示股票名稱或描述股票特征的方法，公開評價、推介“利源精制”“萬馬股份”等10只股票，并在公開薦股前先行建倉買入，公開薦股后的三個交易日內(nèi)賣出，獲利約為43萬元。

　　朱煒明作為證券從業(yè)人員買賣股票的行為，以及其對“利源精制”等10支股票先行建倉買入、公開薦股后賣出的行為均違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。因此，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定責令朱煒明依法處理非法持有的股票，沒收朱煒明違法所得約452萬元，并處以約1358萬元的巨額罰款。

　　另外一例證券從業(yè)人員違規(guī)事件發(fā)生在時任新時代證券有限責任公司總經(jīng)理助理羅向陽的身上，羅向陽憑借從業(yè)人員的職務(wù)便利，知悉東方鐵塔重大投資、黃河旋風增資計劃、重大投資等內(nèi)幕信息。上述內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，羅向陽、羅楊穎(兄弟關(guān)系)利用實際控制的多個證券賬戶分別于2013年、2014年、2015年內(nèi)幕交易東方鐵塔、黃河旋風。

　　羅向陽、羅楊穎的上述行為違反了《證券法》規(guī)定，依據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會決定對羅向陽、羅楊穎三次內(nèi)幕交易行為合計沒收違法所得約44.7萬元，并處以約254萬元罰款。

　　據(jù)了解，以上三人均遭到證監(jiān)會采取證券市場終身禁入措施。