山西鄉(xiāng)寧農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

　　臨銀罰決字〔2024〕1號(hào)

　　2022年7月1日至2023年6月30日期間，存在“未按規(guī)定重新識(shí)別客戶(hù)”行為，違反了《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第十六條第六款、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》第九條第一款第三項(xiàng)、《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十二條第六項(xiàng)、第二十三條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定，對(duì)單位處23.3萬(wàn)元罰款。

　　中國(guó)人民銀行臨汾市分行　　2024年3月12日

　　張平(時(shí)任山西鄉(xiāng)寧農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事、副行長(zhǎng))

　　臨銀罰決字　〔2024〕2號(hào)

　　對(duì)2022年7月1日至2023年6月30日期間，山西鄉(xiāng)寧農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司“未按規(guī)定重新識(shí)別客戶(hù)”違法行為負(fù)有直接責(zé)任。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定，對(duì)個(gè)人處1.5萬(wàn)元罰款。

　　中國(guó)人民銀行臨汾市分行　　2024年3月12日

　　閆春萍(時(shí)任山西鄉(xiāng)寧農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運(yùn)營(yíng)管理部經(jīng)理)

　　臨銀罰決字〔2024〕3號(hào)

　　對(duì)2022年7月1日至2023年6月30日期間，山西鄉(xiāng)寧農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司“未按規(guī)定重新識(shí)別客戶(hù)”違法行為負(fù)有直接責(zé)任。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定，對(duì)個(gè)人處1.5萬(wàn)元罰款。

　　中國(guó)人民銀行臨汾市分行　　2024年3月12日