中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月12日訊 昨日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2019〕1號(hào)）顯示，經(jīng)安徽證監(jiān)局立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已查明，融捷投資控股集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱融捷集團(tuán)）在增持的“樂(lè)金健康”股票比例達(dá)到已發(fā)行股份的5%時(shí)，未及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定；張加祥為融捷集團(tuán)超比例持股未及時(shí)披露行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。安徽證監(jiān)局決定對(duì)融捷集團(tuán)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員張加祥給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

　　《證券法》第八十六條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)〔2019〕1號(hào)

　　當(dāng)事人：融捷投資控股集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱融捷集團(tuán)），地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)4501房。

　　張加祥，男,1967年12月出生，融捷集團(tuán)副總裁兼財(cái)務(wù)中心總監(jiān)。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)融捷集團(tuán)涉嫌違反證券法律法規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人均未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，融捷集團(tuán)、張加祥存在以下違法事實(shí)：

　　融捷集團(tuán)自2018年1月26日起購(gòu)買(mǎi)樂(lè)金健康股份，截至2018年6月6日收盤(pán)日，其持有樂(lè)金健康股票39,144,502股，占樂(lè)金健康總股本的4.87%。2018年6月7日13點(diǎn)00分21秒，融捷集團(tuán)買(mǎi)入“樂(lè)金健康”200,000股，至此，融捷集團(tuán)持有“樂(lè)金健康”股票40,414,502股，占樂(lè)金健康總股本的5.02%。隨后，融捷集團(tuán)陸續(xù)分多筆買(mǎi)入“樂(lè)金健康”股，截至2018年6月7日收盤(pán),融捷集團(tuán)持有樂(lè)金健康45,512,302股，占樂(lè)金健康總股本的5.66%，涉嫌違法增持5,285,186股，違法增持金額為2789.34萬(wàn)元，占樂(lè)金健康總股本的0.66%。

　　2018年6月8日，融捷集團(tuán)公告了簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，公告融捷集團(tuán)2018年1月至6月期間，通過(guò)深圳證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)增持“樂(lè)金健康”股票45,512,302股，占樂(lè)金健康總股本的5.66%，成交價(jià)格區(qū)間為4.83元/股至5.52元/股。

　　張加祥時(shí)任融捷集團(tuán)副總裁兼財(cái)務(wù)中心總監(jiān)，相關(guān)增持行為由張加祥決策并下達(dá)交易指令。根據(jù)融捷集團(tuán)《對(duì)外投資管理制度》，董事會(huì)授權(quán)分管副總裁行使投資額度在公司最近一年經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)10%以內(nèi)（融捷集團(tuán)經(jīng)審計(jì)后2017年末凈資產(chǎn)為106.20億元）且絕對(duì)金額不超過(guò)3億元的公司對(duì)外的投資、資產(chǎn)收購(gòu)等事項(xiàng)，并在定期報(bào)告內(nèi)向董事會(huì)報(bào)告。截至2018年6月7日，融捷集團(tuán)增持樂(lè)金健康的投資額度2.41億元，不超過(guò)3億元，相關(guān)行為均在公司分管財(cái)務(wù)副總裁張加祥職權(quán)范圍內(nèi)。

　　以上事實(shí)，有相關(guān)情況說(shuō)明、詢問(wèn)筆錄、公司公告、公司制度、賬戶交易記錄等證據(jù)在案證明。

　　我局認(rèn)為，融捷集團(tuán)在增持的“樂(lè)金健康”股票比例達(dá)到已發(fā)行股份的5%時(shí)，未及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)，違反了《證券法》第八十六條“投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票”的規(guī)定。張加祥為融捷集團(tuán)超比例持股未及時(shí)披露行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，我局決定：

　　一、對(duì)融捷集團(tuán)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；

　　二、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員張加祥給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送安徽證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　安徽證監(jiān)局　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　2019年4月8日