浙江金觀誠基金銷售公司正面臨行業(yè)少見的嚴(yán)厲處罰。經(jīng)過兩次整改，該公司在內(nèi)控方面仍存在諸多問題和風(fēng)險(xiǎn)，基金銷售業(yè)務(wù)被繼續(xù)暫停1年。

　　近期，浙江證監(jiān)局公告，稱浙江金觀誠在整改期間存在關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)混同、風(fēng)險(xiǎn)不隔離、代銷關(guān)聯(lián)方發(fā)行的多個基金產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險(xiǎn)并引發(fā)投資者群訪等新的重大問題和風(fēng)險(xiǎn)情況，決定對其采取責(zé)令改正并暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)12個月的行政監(jiān)管措施。

　　這已經(jīng)是浙江金觀誠第三次收到暫停銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)管處罰。去年5月，因存在公開夸大宣傳等問題，金觀誠被暫停銷售業(yè)務(wù)6個月，6個月過后，浙江證監(jiān)局再出公告，責(zé)令其繼續(xù)整改，在驗(yàn)收通過之前，銷售業(yè)務(wù)不得恢復(fù)。

　　近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布通知，金觀誠內(nèi)控仍存在嚴(yán)重問題、經(jīng)營管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)令公司整改并暫�；�金銷售業(yè)務(wù)12個月。

　　公司在收到該行政監(jiān)管措施決定書之日起12個月內(nèi)，暫停從事簽訂新的銷售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購業(yè)務(wù)活動。暫停期間，如果公司完成整改要求，經(jīng)過證監(jiān)局的驗(yàn)收通過，可以提前解除上述行政監(jiān)管措施。

　　資料顯示，金觀誠成立于2012年9月，為金誠集團(tuán)旗下針對客戶基金理財(cái)投資需求的專業(yè)子公司，2013年1月獲批基金銷售業(yè)務(wù)資格。

　　事實(shí)上，金觀誠的基金銷售業(yè)務(wù)在去年5月份便已暫停，經(jīng)歷兩次整改，均未能達(dá)到要求。

　　去年5月23日，金觀誠被暫停辦理基金銷售認(rèn)購和申購業(yè)務(wù)6個月后，景順長城、安信基金、國泰基金、易方達(dá)基金等多家公募發(fā)布公告，暫停金觀誠辦理旗下基金的銷售業(yè)務(wù)。

　　去年11月23日，浙江證監(jiān)局再發(fā)通知，稱其整改不到位，基金銷售業(yè)務(wù)繼續(xù)暫停。如今，證監(jiān)局再發(fā)通知，金觀誠基金銷售業(yè)務(wù)繼續(xù)暫停，顯然公司的二次整改依然未能達(dá)標(biāo)。

　　去年5月處罰公告公布之后，金觀誠在“金誠財(cái)富”的公眾號上發(fā)布了一則說明，稱自2018年4月24日浙江證監(jiān)局來公司場檢之后，公司根據(jù)監(jiān)管部門要求進(jìn)行了工作匯報(bào)和相關(guān)資料的提交，并于2018年5月25日收到浙江證監(jiān)局《 關(guān)于對浙江金觀誠財(cái)富管理有限公司采取責(zé)令整改并暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)措施的決定》，對此公司深表歉意，并成立專項(xiàng)小組進(jìn)行嚴(yán)格自查。

　　但沒想到，在整改期內(nèi)金觀誠依然狀況不斷，經(jīng)營問題和風(fēng)險(xiǎn)沒有得到根本解決，基金銷售業(yè)務(wù)被繼續(xù)暫停。