中國證監(jiān)會披露了2017年專項執(zhí)法打擊內幕交易的情況,調查顯示并購重組、“高送轉”“股權結構變化”是內幕交易發(fā)生的三大高風險領域和環(huán)節(jié)。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉介紹了這三大領域發(fā)生內幕交易的具體情況:

　　一是并購重組領域。有的并購重組雙方的法定內幕信息知情人,分別利用內幕信息進行交易,嚴重妨礙并購重組市場秩序;有的市場中間人一邊向上市公司推薦重組項目,一邊暗中利用他人賬戶實施內幕交易,嚴重損害市場誠信基礎;有的金融機構工作人員利用職務便利獲取上市公司并購重組內幕信息后,直接使用實名賬戶交易相關股票。

　　二是“高送轉”環(huán)節(jié)。有的上市公司實際控制人利用“高送轉”信息實施內幕交易;有的上市公司控股股東利用“高送轉”及其他多項內幕信息實施內幕交易;有的上市公司董事長在知悉其他上市公司“高送轉”內幕信息后,指使下屬公司員工實施內幕交易。

　　三是“股權結構變化”環(huán)節(jié)。有的單位在“舉牌”上市公司過程中,相關人員及其近親屬利用“舉牌”信息內幕交易;有的民營企業(yè)實際控制人在收購上市公司控股股東股權過程中,向其客戶泄露收購信息。

　　此外,內幕交易還呈現(xiàn)出違法交易金額巨大,涉案人員人數(shù)眾多,重復、屢次違法違規(guī)多有發(fā)生,親友之間傳遞內幕信息比較普遍等特點。

　　證監(jiān)會核發(fā)8家企業(yè)IPO

　　證監(jiān)會1日晚間發(fā)布公告,按照法定程序核準了8家企業(yè)的首發(fā)申請,籌資總額不超過37億元。

　　8家企業(yè)中,有4家擬在上海證券交易所主板上市,包括上海拉夏貝爾服飾股份有限公司、大理藥業(yè)股份有限公司、蘇州金鴻順汽車部件股份有限公司、福建傲農生物科技集團股份有限公司;2家擬在深圳證券交易所中小板上市,為哈爾濱三聯(lián)藥業(yè)股份有限公司、大博醫(yī)療科技股份有限公司;2家擬在創(chuàng)業(yè)板上市,為寧波創(chuàng)源文化發(fā)展股份有限公司、山東世紀天鴻文教科技股份有限公司。

　　證監(jiān)會信息顯示,8家企業(yè)及其承銷商將分別與滬深交易所協(xié)商確定發(fā)行日程,并陸續(xù)刊登招股文件。

　　上半年13家企業(yè)撤回IPO申請

　　中國證監(jiān)會1日公布了上半年IPO現(xiàn)場檢查情況。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示,現(xiàn)場檢查持續(xù)向市場傳導監(jiān)管壓力,其間有13家企業(yè)提交IPO撤回申請。

　　證監(jiān)會信息顯示,此次現(xiàn)場檢查共涉及35家企業(yè)。檢查發(fā)現(xiàn),部分企業(yè)存在未嚴格執(zhí)行會計政策、部分業(yè)務會計處理不符合權責發(fā)生制、招股說明書部分信息披露口徑前后不一致、關聯(lián)方和關聯(lián)交易披露不完整、內部控制執(zhí)行不到位、現(xiàn)金使用不規(guī)范、會計憑證編制不規(guī)范等問題。