■本報(bào)記者 左永剛

　　今年，監(jiān)管層延續(xù)打擊違法違規(guī)行為常態(tài)化態(tài)勢(shì)。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，下半年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)五次通報(bào)行政處罰案件，依法對(duì)22宗案件作出行政處罰，相關(guān)主體及責(zé)任人被罰沒(méi)約3.39億元，平均單個(gè)罰沒(méi)1538.58萬(wàn)元。

　　據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，下半年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)通報(bào)的內(nèi)幕交易案件較多，9宗內(nèi)幕交易案件被罰沒(méi)7125.2萬(wàn)元。

　　就具體案件來(lái)看，華聞傳媒投資集團(tuán)股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)華聞傳媒)內(nèi)幕交易案的相關(guān)當(dāng)事人被罰沒(méi)5461.8萬(wàn)元。在該案件中，李某峰、劉某菊系華聞傳媒擬收購(gòu)陜西華商傳媒集團(tuán)有限責(zé)任公司等多家公司這一內(nèi)幕信息的知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，華聞傳媒財(cái)務(wù)部經(jīng)理助理萬(wàn)玉珍與劉某菊存在聯(lián)絡(luò)接觸，且負(fù)責(zé)審核劉某菊盡職調(diào)查出差報(bào)銷(xiāo)單據(jù)，控制使用“萬(wàn)某弟”證券賬戶(hù)交易“華聞傳媒”，獲利約6.6萬(wàn)元，萬(wàn)玉珍堂兄萬(wàn)明曾任華聞傳媒董事，是李某峰的前直屬領(lǐng)導(dǎo)，與李某峰存在聯(lián)絡(luò)接觸且與萬(wàn)玉珍聯(lián)系頻繁，控制使用某公司證券賬戶(hù)及“萬(wàn)某”等親友的證券賬戶(hù)交易“華聞傳媒”，獲利約1358.8萬(wàn)元，上述行為違反了《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收萬(wàn)玉珍違法所得約6.6萬(wàn)元，并處以約19.9萬(wàn)元罰款，沒(méi)收萬(wàn)明違法所得約1358.8萬(wàn)元，并處以約4076.5萬(wàn)元罰款。

　　下半年以來(lái)，罰沒(méi)金額最多的案件為徐留勝操縱市場(chǎng)案。在該案中，由于徐留勝在證券市場(chǎng)沉浮多年，目前已積累上億元的交易資金，操作手法在市場(chǎng)上尤其是深圳地區(qū)有一定的影響力，其人也因此在網(wǎng)絡(luò)上被稱(chēng)為“最牛散戶(hù)”之一。

　　與傳統(tǒng)操縱手法不同，這位“最牛散戶(hù)”使用的操縱手法呈現(xiàn)一系列新特點(diǎn)。據(jù)證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法人員介紹，其一大特點(diǎn)是操縱行為短線化，即操縱周期由以往跨年、跨月向數(shù)天、甚至日內(nèi)操縱發(fā)展，操縱的“建倉(cāng)、拉抬、出貨”三階段被壓縮在一起，階段間的界限越來(lái)越隱蔽。由于徐留勝控制并使用本人賬戶(hù)交易金額高達(dá)上億元，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)正常交易秩序。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)處罰決定書(shū)，徐留勝于2015年1月1日至11月30日期間控制并使用本人賬戶(hù)，利用資金優(yōu)勢(shì)采用連續(xù)交易、大額封漲停、拉抬股價(jià)等手法操縱“天瑞儀器”等37只股票，獲利約3701.7萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》決定沒(méi)收徐留勝違法所得約3701.7萬(wàn)元，并處以約7403.4萬(wàn)元罰款。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹，近年來(lái)，操縱市場(chǎng)呈現(xiàn)新的違法特征:一是操縱主體“團(tuán)伙化”，機(jī)構(gòu)主體涉案增多。行為人依托固定群體、組織巨額資金、進(jìn)行內(nèi)部分工，有組織地實(shí)施操縱市場(chǎng)。二是在傳統(tǒng)資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上，濫用信息優(yōu)勢(shì)操縱股價(jià)問(wèn)題突出。三是多種手法交織并用，短時(shí)間輪番炒作多只股票，容易引發(fā)負(fù)面效仿，市場(chǎng)影響十分惡劣。

　　“操縱市場(chǎng)行為誤導(dǎo)和欺騙投資者，破壞定價(jià)功能，歷來(lái)是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的重點(diǎn)。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)以專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)為抓手，持續(xù)保持對(duì)操縱市場(chǎng)行為的打擊力度�！弊C監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示。