中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月5日訊（記者 蔣檸潞 關(guān)婧）近日，券商龍頭中信證券遭到證監(jiān)會(huì)處罰，因在兩年前違規(guī)為司度（上海）貿(mào)易有限公司（簡(jiǎn)稱“司度”）提供融資融券業(yè)務(wù)，中信證券領(lǐng)下了3.08億元的罰單。

　　而做空主力司度在創(chuàng)立之初，還曾得到中信證券旗下的中信聯(lián)創(chuàng)入股，中信證券原總經(jīng)理程博明曾擔(dān)任中信聯(lián)創(chuàng)的董事長(zhǎng)，因此市場(chǎng)曾質(zhì)疑其勾結(jié)外資做空。

　　除了被處以巨額罰款外，中信證券2016年業(yè)績(jī)也是表現(xiàn)不佳。2016年公司營(yíng)業(yè)收入同比下降32.16%，凈利潤(rùn)同比下降47.65%。

　　與業(yè)績(jī)一同下降的，還有2016年度高管們的薪酬。2016年中信證券現(xiàn)任及報(bào)告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員獲得3723萬(wàn)元報(bào)酬，而2015年中信證券高管們合計(jì)拿到的年薪為7127萬(wàn)元，近乎腰斬。

　　針對(duì)此次被處罰款，中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者聯(lián)系了中信證券相關(guān)部門人員，但截至發(fā)稿時(shí)沒(méi)有得到回復(fù)。

　　6千萬(wàn)的“融券”交易讓中信證券領(lǐng)重罰

　　5月24日，中信證券發(fā)布公告稱收到證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書，公司在2015年融資融券業(yè)務(wù)開展過(guò)程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌，證監(jiān)會(huì)責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒(méi)收違法所得人民幣6165萬(wàn)元，并處人民幣3.08億罰款。

　　在公告中，中信證券披露了違規(guī)細(xì)節(jié)：2011年2月23日，司度公司在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據(jù)《中信證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)客戶征信授信實(shí)施細(xì)則》（2010年3月發(fā)布，沿用至2013年3月25日，以下簡(jiǎn)稱“《實(shí)施細(xì)則》”）的規(guī)定，“在公司開戶滿半年（試點(diǎn)期間，開戶滿18個(gè)月）” 為開立信用賬戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務(wù)，于2012年3月12日為其開立了信用證券賬戶。

　　2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》，致使司度得以開展融券交易�！秾�(shí)施細(xì)則》由當(dāng)時(shí)中信證券信用交易管理部負(fù)責(zé)人宋成牽頭制定，由分管副總經(jīng)理笪新亞簽批實(shí)施。

　　截至2015年10月22日，中信證券向司度收取融券收益人民幣5288萬(wàn)元，融券成本人民幣4726萬(wàn)元，凈融券收益人民幣562萬(wàn)元；截至2015年10月10日，中信證券向司度收取交易傭金人民幣8943萬(wàn)元，扣除交易所規(guī)費(fèi)人民幣3339.6萬(wàn)元，凈傭金收益人民幣5603萬(wàn)元；共計(jì)收益人民幣6165.6萬(wàn)元。

　　中信證券曾持股司度

　　全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，司度貿(mào)易成立于2010年2月，注冊(cè)資本為1000萬(wàn)美元，主要經(jīng)營(yíng)范圍為從事有色金屬（貴金屬除外）、天然橡膠、豆粕、豆油、棕櫚油、菜籽油、綠豆、聚乙烯產(chǎn)品、精對(duì)苯二甲酸、螺紋鋼、線材以及相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)出口和批發(fā)等方面的業(yè)務(wù)。

　　司度公司大股東是全球最大的對(duì)沖基金之一Citadel。另外司度創(chuàng)立時(shí)曾獲得中信證券的持股，深圳市中信聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司(簡(jiǎn)稱“中信聯(lián)創(chuàng)”)于2010年出資100萬(wàn)美元投資司度(上海)貿(mào)易有限公司，占20%股權(quán)。2014年11月，中信聯(lián)合創(chuàng)業(yè)將20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了Citadel，司度貿(mào)易變?yōu)橥馍酞?dú)資企業(yè)。

　　而2015年7月末滬深兩地交易所對(duì)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，涉嫌影響證券交易價(jià)格的24個(gè)賬戶采取了限制交易措施，其中之一便是司度公司。

　　在司度賬戶被限制交易后不久，中信證券包括總經(jīng)理程博明、執(zhí)委會(huì)委員徐剛、劉威、葛小波等多名骨干被帶走調(diào)查。由于程博明曾擔(dān)任司度公司股東中信聯(lián)創(chuàng)的董事長(zhǎng)，因此市場(chǎng)質(zhì)疑其勾結(jié)外資做空。

　　去年4月底，中信證券總經(jīng)理程博明、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展委員會(huì)行政負(fù)責(zé)人劉軍、權(quán)益投資部負(fù)責(zé)人許駿等人涉嫌犯罪被依法批捕。

　　凈利速降48.49% 高管們收入腰斬

　　除了被處以巨額罰款外，中信證券2016年業(yè)績(jī)也是表現(xiàn)不佳。3月22日中信證券披露2016年年報(bào)，公司2016年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入380.02億元，同比下降32.16%；歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)103.65億元，同比下降47.65%。

　　與業(yè)績(jī)一同下降的，還有2016年度高管們的薪酬。2016年度，中信證券現(xiàn)任及報(bào)告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員獲得3723萬(wàn)元報(bào)酬，其中，已經(jīng)辭去公司執(zhí)行董事、董事會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)委員和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員及主席殷可年薪約1181萬(wàn)元，占去近三分之一。

　　而在2015年的年報(bào)中，中信證券高管們合計(jì)拿到的年薪為7127萬(wàn)元，其中殷可年薪為816萬(wàn)元，原執(zhí)行董事、總經(jīng)理程博明年薪為583.85萬(wàn)元，原執(zhí)行委員會(huì)委員徐剛持有870萬(wàn)股中信證券股份，年薪為531.70萬(wàn)元。葛小波持股99萬(wàn)股，年薪553.15萬(wàn)元；劉威持股25.2萬(wàn)股，年薪748.96萬(wàn)元。

　　不過(guò)，在2015年年報(bào)中顯示任期屆滿而離任的原執(zhí)行委員會(huì)委員葛小波，繼續(xù)出現(xiàn)在2016年年報(bào)中，職務(wù)變成了財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，持股數(shù)量為87萬(wàn)股，但并沒(méi)有在中信證券領(lǐng)取報(bào)酬。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，2016年，國(guó)內(nèi)129家證券公司實(shí)現(xiàn)的未經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)較上年分別下降42.97%和49.57%。

　　值得一提的是，第一名與第二名的業(yè)績(jī)鴻溝在縮小。根據(jù)此前披露的業(yè)績(jī)快報(bào)，2016年國(guó)泰君安實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入257.65億元，凈賺98.41億元，與中信證券的差距僅剩5億元左右。而在2015年，兩者的業(yè)績(jī)差距多達(dá)41億元。