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天弘基金三只產品網銷存違規(guī)問題 兩負責人被約談

2016-12-9 17:09| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 782| 評論: 0|來自: 北京青年報

  因為在互聯(lián)網平臺違規(guī)宣傳銷售三只基金,天弘基金相關業(yè)務部門負責人被天津證監(jiān)局約談。據了解,天弘基金最知名的產品是支付寶上的余額寶。昨天,其中兩只涉事基金——中證500和云端生活雙雙應聲下跌。

  通告:天弘基金被指網上違規(guī)宣傳

  天津證監(jiān)局近日通告,天弘基金管理有限公司因旗下基金產品在互聯(lián)網平臺違規(guī)宣傳銷售,違反了《證券投資基金銷售管理辦法》和《關于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定》中的相關規(guī)定。決定對其互聯(lián)網金融業(yè)務部負責人張牡霞、監(jiān)察稽核部負責人付穎采取監(jiān)管談話措施的決定。

  通告中稱,經查,發(fā)現(xiàn)張牡霞、付穎二人分別在擔任天弘基金管理有限公司互聯(lián)網金融業(yè)務部負責人、監(jiān)察稽核部負責人期間,對公司三只基金產品(互聯(lián)網基金、云端生活基金和中證500基金)在互聯(lián)網平臺(淘寶店)宣傳銷售的合規(guī)性把關審查上沒有做到履職盡責,導致三只基金產品在第三方電銷平臺宣傳銷售上存在夸大或片面宣傳、違規(guī)宣傳過往業(yè)績、違規(guī)強調營銷時間限制的表述問題。

  政策:基金宣傳不得虛假、夸大

  據了解,《證券投資基金銷售管理辦法》及《關于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定》中明確,基金宣傳推介材料必須真實、準確,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;預測基金的證券投資業(yè)績;違規(guī)承諾收益或者承擔損失;詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述等。基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績,但基金合同生效不足6個月的除外。

  影響:兩只涉事基金昨日下跌

  對于天弘基金的違規(guī)行為,天津證監(jiān)局表示,按照《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條“基金銷售機構違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正,出具警示函暫停辦理相關業(yè)務;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施!钡囊(guī)定,現(xiàn)要求二人于2016年12月16日上午10時攜帶有效的身份證件到天津證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

  昨天,其中兩只涉事基金雙雙應聲下跌。中證500全天的表現(xiàn)是一路震蕩向下,跌幅0.82%;云端生活下跌0.17%。

  天弘基金注冊地在天津自貿區(qū),2013年,天弘基金通過推出首只互聯(lián)網基金——天弘增利寶貨幣基金(余額寶),購買余額寶產品就等于購買了天弘余額寶貨幣市場基金,截至2016年三季度,余額寶規(guī)模為7944億份,為市場上規(guī)模最大的公募基金。


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