繼東興證券、華創(chuàng)證券后，又一家券商因新三板業(yè)務被處罰。中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)近日發(fā)布監(jiān)管公告，決定對民生證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，原因是其持續(xù)督導的惠爾頓及相關(guān)當事人業(yè)務操作流程違規(guī)和信披不實，而民生證券在事前審核過程中沒有完全核實相關(guān)情況。

　　據(jù)了解，這是民生證券今年首次因新三板業(yè)務違規(guī)收到罰單，也是民生證券年內(nèi)第二次被處罰，今年1月份，泛海控股曾發(fā)布公告，稱控股子公司民生證券被證監(jiān)會責令暫停新開證券賬戶六個月，原因是民生證券在內(nèi)部控制、經(jīng)營管理方面存在問題。

　　公告顯示，惠爾頓于9月7日披露《資本公積轉(zhuǎn)增股本實施方案》，公告中稱，以公司現(xiàn)有總股本2000萬股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，除權(quán)除息日為2016年9月12日。不過，截至9月12日開盤前，惠爾頓并未向中國證券登記結(jié)算有限公司北京分公司提交過辦理權(quán)益分派業(yè)務的材料，導致9月12日股轉(zhuǎn)公司無法進行除權(quán)除息的操作，中國結(jié)算北京分公司無法進行權(quán)益分派的操作。9月12日上午，惠爾頓緊急停牌。

　　民生證券作為惠爾頓的主辦券商，在事前審核過程中，在完全沒有核實惠爾頓是否向中國結(jié)算北京分公司提交辦理權(quán)益分派業(yè)務申請的情況下，即協(xié)助惠爾頓披露權(quán)益分派實施公告的行為，違反了相關(guān)規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實，中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)決定對民生證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，要求民生證券收到本決定書之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提交書面承諾的電子版掃描件和紙質(zhì)版原件，承諾應當包括但不限于以下內(nèi)容：對違規(guī)事實和性質(zhì)的深刻認識，對相關(guān)規(guī)則的正確理解、整改舉措和行為保證。