很多掛牌新三板的中小企業(yè)信披意識(shí)非常淡薄，早已不是什么新鮮事了。掛牌公司利民生物董事長(zhǎng)在公共媒體宣傳公司未披露的股權(quán)融資事項(xiàng)，為避免對(duì)公司股價(jià)造成波動(dòng)，公司被迫停牌。主辦券商?hào)|海證券也發(fā)布相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示性公告。

　　董事長(zhǎng)“劇透”，主辦券商提示風(fēng)險(xiǎn)

　　新三板基礎(chǔ)層公司利民生物(836910)11月8日公告，公司主辦券商?hào)|海證券獲悉，利民生物董事長(zhǎng)吳善良參加了CCTV證券資訊頻道2016年10月29日播出的《創(chuàng)響中國(guó)》節(jié)目，在節(jié)目中宣傳了公司未經(jīng)審議的股權(quán)融資事項(xiàng)。同時(shí)吳善良在對(duì)投資者問(wèn)題的回復(fù)中就公司2016年銷售收入進(jìn)行了預(yù)測(cè)。

　　鑒于上述事項(xiàng)并未在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺(tái)予以披露，違背《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露細(xì)則(試行)》要求。東海證券已提醒公司及吳善良學(xué)習(xí)信息披露相關(guān)規(guī)定，完善公司內(nèi)部治理，并鄭重提示投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　避免橫生枝節(jié)，被迫停牌

　　利民生物同時(shí)發(fā)布停牌公告，因公司董事長(zhǎng)吳善良先生在公共媒體宣傳公司未披露的股權(quán)融資事項(xiàng)，為避免造成公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格造成波動(dòng)(三板虎解讀：兩個(gè)“造成”?原文如此!語(yǔ)文水平堪憂啊親……)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南(試行)》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)本公司向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請(qǐng)，本公司股票自2016年11月9日開(kāi)市起停牌。

　　天機(jī)不可泄露!掛牌公司須規(guī)范自身

　　很多新三板企業(yè)信披意識(shí)非常淡薄，掛牌公司高管對(duì)信披規(guī)則不重視，無(wú)知犯錯(cuò)、無(wú)意違規(guī)的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。

　　自2013年2月8日起施行的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》第八條規(guī)定：“掛牌公司披露重大信息之前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)主辦券商審查，公司不得披露未經(jīng)主辦券商審查的重大信息。掛牌公司在其他媒體披露信息的時(shí)間不得早于指定披露平臺(tái)的披露時(shí)間。”

　　董事長(zhǎng)通過(guò)媒體采訪、公開(kāi)場(chǎng)合發(fā)言等途徑“劇透”定增方案早有先例。因?yàn)樵谡�式信披之前董事長(zhǎng)向《證券日?qǐng)?bào)》等多家媒體透露了融資方案中募集資金的投向，中科招商曾在去年年底被證監(jiān)會(huì)請(qǐng)去“喝咖啡”，公司董事長(zhǎng)單祥雙更是收到了警示函。

　　很多中小企業(yè)董事長(zhǎng)沒(méi)見(jiàn)識(shí)過(guò)資本市場(chǎng)大風(fēng)大浪，對(duì)掛牌新三板帶來(lái)的碩果都無(wú)比激動(dòng)，往往簽下一個(gè)大單或獲得一筆融資，就迫不及待地在朋友圈曬出來(lái)：“感謝股東!感謝員工!感謝客戶!感謝CCTV!”也有的掛牌公司高管出席對(duì)外演講，興致一上來(lái)就口若懸河，在描繪公司發(fā)展藍(lán)圖時(shí)把公司的一些定增、投資計(jì)劃透露出來(lái)。董秘對(duì)掛牌公司高管這種“大嘴巴”的行為一定要及時(shí)阻止，否則后果不堪設(shè)想。