11月4日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在例行新聞發(fā)布會上通報了券商公司債券業(yè)務(wù)專項檢查情況，總體來看，券商公司債業(yè)務(wù)制度進一步健全，內(nèi)控水平和業(yè)務(wù)水平規(guī)范程度有所提高，但仍存在不少問題。

　　鄧舸指出，券商公司債在以下方面仍存在問題：一是盡職調(diào)查不充分;二是工作底稿不完善;三是投資者適當性制度未有效執(zhí)行;四是簿記建檔管理松懈;五是受托管理未勤勉盡責(zé)。

　　根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的情形不同，證監(jiān)會采取了以下措施：對內(nèi)部控制不完善，存在直接參與信用評級報告修改，損害評級工作獨立性行為的1家證券公司采取6個月暫不受理其與行政許可有關(guān)的公司債券承銷業(yè)務(wù)申請文件的行政適當性制度;對未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)行為的1家券商采取出具警示函的行政監(jiān)管措施;對其他在職調(diào)查、簿記建檔、工作底稿管理等方面存在一般性問題的證券公司，由派出機構(gòu)談話提醒，督促其及時整改。

　　此次專項調(diào)查可追溯至四個月前。為了加強券商公司債業(yè)務(wù)監(jiān)管，督促券商強化主體意識，防范公司債業(yè)務(wù)風(fēng)險，2016年7月，證監(jiān)會組織部分派出機構(gòu)開展了券商公司債業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)向調(diào)查。

　　專項檢查針對性地選取了債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)模增長較快的中小證券公司作為檢查對象，重點對其制度建設(shè)完備性、內(nèi)控機制有效性、盡職調(diào)查充分性、債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)合規(guī)性等4個方面進行了檢查。

　　此前財新網(wǎng)報道《證監(jiān)會確立公司債現(xiàn)場檢查工作指引》提及，在具體操作中，證監(jiān)會要求券商成立由公司董事長擔(dān)任組長的自查工作小組，編制自查工作底稿，并形成自查報告，于9月30日前上交，隨后當?shù)刈C監(jiān)局將進行現(xiàn)場檢查。

　　知情人士告訴財新記者，證監(jiān)會組織此次自查和現(xiàn)場檢查是為了從源頭上加強債券發(fā)行監(jiān)管工作，防止發(fā)生區(qū)域性、行業(yè)性和系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　目前中國的債券市場仍是分頭監(jiān)管，分為央行主管的銀行間市場債、發(fā)改委主管企業(yè)債和證監(jiān)會主管的公司債。公司債發(fā)展最晚，規(guī)模也相對最小。去年恰逢市場利率開始下行，債市走牛，公司債監(jiān)管政策放松，公司債的發(fā)行呈現(xiàn)爆發(fā)式增長。但在今年經(jīng)濟下行背景下，債券違約事件明顯增加，公司債券的風(fēng)險正在加速積累和爆發(fā)。證監(jiān)部門對公司債的此番自查和現(xiàn)場檢查正是在這種背景下提出的。

　　今年以來證監(jiān)會多次召集派出機構(gòu)及交易所探索如何做好債券監(jiān)管以及違約風(fēng)險的防控工作。在7月下旬，證監(jiān)會也向券商下發(fā)通知，傳達了全面從嚴的監(jiān)管思路，要求券商從嚴盡調(diào)，并落實工作底稿制度，工作底稿制度應(yīng)覆蓋公司債券相關(guān)業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié);此外還要求券商加強對券商債券業(yè)務(wù)團隊建設(shè)，提高從業(yè)人員專業(yè)水平和道德素質(zhì)。