證監(jiān)會發(fā)布深港通機制若干規(guī)定

2016-10-2 11:43| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 585| 評論: 0|來自: 金融時報

　　中國證監(jiān)會9月30日發(fā)布《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規(guī)定》（以下簡稱《互聯互通規(guī)定》），并于發(fā)布之日起施行。
　　《互聯互通規(guī)定》沿用了2014年6月發(fā)布的《滬港股票市場交易互聯互通機制試點若干規(guī)定》（以下簡稱《滬港通規(guī)定》）的法律法規(guī)適用原則、各市場主體的權利義務和職責等大部分內容。變化主要有以下三方面：一是將適用范圍由滬港通擴展至滬港通和深港通；二是明確了滬港通和深港通投資者的適當性管理遵循屬地管理原則；三是為未來貨幣兌換機制的完善預留了制度空間。
　　據介紹，最終發(fā)布的《互聯互通規(guī)定》與征求意見稿相比，主要變化是考慮到香港市場投資者識別碼制度尚待建立，故調整了征求意見稿中的有關表述。應當說明的是，目前雙方監(jiān)管機構已就港方積極推進投資者識別碼制度建設達成共識，待相關制度建立后，港方將按此制度提供有關交易申報涉及的投資者識別碼等投資者信息，以加強市場監(jiān)管和執(zhí)法合作，確保兩地市場平穩(wěn)運行。
　　為具體落實《互聯互通規(guī)定》，證監(jiān)會將陸續(xù)發(fā)布《關于港股通下香港上市公司向境內原股東配售股份的備案規(guī)定》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《上市公司章程指引》和《證券基金經營機構參與內地與香港股票市場交易互聯互通指引》等公告，分別對港股通下香港上市公司向境內原股東配售股份、證券登記結算機構作為名義持有人參與上市公司股東大會的投票規(guī)則、內地證券基金經營機構參與互聯互通等進行了具體規(guī)定。