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東吳證券因引用資料未標(biāo)明信息來源被通報(bào)

2016-9-9 18:55| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 490| 評論: 0|來自: 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

摘要: 證監(jiān)會表示,東吳證券存在研報(bào)中引用資料未標(biāo)明來源等問題,已要求券商就發(fā)現(xiàn)問題事項(xiàng)及時(shí)整改并進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。

  財(cái)新網(wǎng)報(bào)道稱,東吳證券在研報(bào)中引用的騰訊網(wǎng)、搜狐網(wǎng)的關(guān)于航母戰(zhàn)斗群配置、海軍軍艦數(shù)量等數(shù)據(jù)未標(biāo)明信息來源;銀河證券在研究報(bào)告中引用的上市公司公告、相關(guān)機(jī)構(gòu)或研究所官方網(wǎng)站、搜狐軍事等網(wǎng)站中關(guān)于上市公司主要軍品產(chǎn)品型號、市場地位、發(fā)展前景,相關(guān)上市公司重組計(jì)劃等數(shù)據(jù)或信息時(shí)未標(biāo)明信息來源。

  《暫行辦法》第12條指出,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、 資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。第8條要求,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告應(yīng)載明采用的信息和資料來源。相關(guān)機(jī)構(gòu)及其分析師在撰寫研究報(bào)告過程中未標(biāo)明所引用(采用)信息和數(shù)據(jù)來源,容易導(dǎo)致投資者誤以為是分析師調(diào)研等過程獲取的數(shù)據(jù)或信息,引發(fā)誤導(dǎo)投資者情形發(fā)生。


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