繼私募名人徐翔被查后，多家公募基金公司也被證監(jiān)會所關(guān)注。

11月9日，多位消息人士向《棱鏡》證實，長盛、嘉實等公募基金公司，被廣東證監(jiān)局突擊檢查。要求基金從業(yè)者上交手機、電腦，提供微信、郵件、QQ的個人帳號密碼。

事發(fā)突然，以至于證監(jiān)局檢查人員出現(xiàn)在上述一家基金公司時，該基金公司工作人員愕然回應(yīng)稱，“我們并沒有收到要檢查的通知。”

隨后，廣東證監(jiān)局檢查人員進入公司機房，并拒絕該基金公司督察長陪同。此外，根據(jù)知情人士消息，檢查人員并未查封電腦或帶走工作人員，只是在檢查機房時做了物理隔離，未讓基金公司工作人員進入。

此次檢查是否有針對性，尚且不明。但此前針對公募基金的檢查，大多與“老鼠倉”的查處有關(guān)。

非同尋常的是，遭遇檢查的基金公司，對于此次檢查口徑不一，這在某種程度上意味著，這并不是一次簡單的例行專項檢查。

多位公司遭遇檢查的基金業(yè)內(nèi)人士，堅持對《棱鏡》表示，這就是一次例行專項檢查。

一位了解內(nèi)情的基金公司高管對《棱鏡》稱，這次檢查由于基金公司并未提前收到通知，因此“肯定不是例行檢查”。

非同尋常的“例行檢查”

一位了解內(nèi)情的人士對《棱鏡》表示，本次檢查事發(fā)突然，并與以往例行專項檢查明顯不同，“感覺不像是例行檢查”，這讓公司上下都在揣測原因。

但嘉實基金對于本次檢查的性質(zhì)說法明顯不同。11月9日晚間，嘉實基金副總經(jīng)理李松林向《棱鏡》表示，監(jiān)管層此次檢查為常規(guī)例行檢查，嘉實基金目前一切運轉(zhuǎn)正常。請廣大媒體及投資者勿對此事過度解讀。

他表示，自己也是從網(wǎng)上看到才知道有此次例行檢查。

“我今天一天都在公司開會，也不知道有檢查這回事兒”，他同時表示，“例行檢查也是如此，也有可能對電腦等個人物品進行檢查”。

廣東證監(jiān)局來北京公募基金公司進行檢查，早有先例，《棱鏡》了解到，每年的檢查通常都是異地交叉檢查。

一位證監(jiān)系統(tǒng)地方分局人士對《棱鏡》分析，之所以由廣東證監(jiān)局出動，因為從全國范圍來看，北上廣深四地分局能力相對較強，因此挑的擔(dān)子也最重。他同時透露，該地稽查局工作人員，由稽查總隊統(tǒng)一部署，目前幾乎全員外出執(zhí)行任務(wù)。

有基金業(yè)內(nèi)人士認為，此類跨轄區(qū)檢查，也不排除一種可能性：即監(jiān)管部門已獲得一些線索，試圖通過例行檢查的方式，獲得更進一步的證據(jù)。

此外，嘉實基金一位中層管理人員對《棱鏡》表示，此次只是例行專項檢查，例行檢查都是把電腦帶走，公司電腦上也不會有任何個人東西，公司風(fēng)控都做了很嚴格的風(fēng)險隔離。

“如果公司或者個人要做老鼠倉，也不會選擇在公司的電腦上進行。”一位公募基金經(jīng)理表示，因為大家都知道隨時會有突擊檢查，而且還有公司風(fēng)控把關(guān)，除了公司所賦予的交易權(quán)限和指令，其他指令電腦也無法執(zhí)行。

《棱鏡》從不同信源處了解到，廣東證監(jiān)局在上午突擊檢查完畢之后，長盛基金并未有人被帶走。

基金捕鼠成慣例

針對基金公司的例行專項檢查，從2014年底起就已成規(guī)。

在2015年1月30日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍曾在例行發(fā)布會上表示，證監(jiān)會針對基金公司的專項檢查會成為新常態(tài)。

當(dāng)時，他還提示，證監(jiān)會于2014年12月組織開展了針對基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項整治活動。有關(guān)派出機構(gòu)對15家涉案基金管理公司進行了專項現(xiàn)場檢查。

他強調(diào)，2014年資管行業(yè)經(jīng)歷了前所未有的發(fā)展，基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理規(guī)模超過10萬億元，比上年增長了101%。為防范行業(yè)風(fēng)險，證監(jiān)會加大了日常檢查力度，對檢查中發(fā)生的問題采取了行政監(jiān)管措施。

今年5月，包括銀華基金在內(nèi)的三家基金公司，被傳遭到北京證監(jiān)局“突擊檢查”，據(jù)傳在檢查現(xiàn)場，銀華基金所有基金經(jīng)理和和助理的手機都被收走，開機密碼也被拿走。

隨后銀華基金人士出面對媒體表示，此次檢查為事前通知的例行現(xiàn)場檢查，而非“突擊檢查”。

從歷史情況來看，證監(jiān)會針對公募基金訪查，多針對“老鼠倉”等內(nèi)幕交易事件。

2007年，上投摩根基金經(jīng)理唐建，成為被中國證監(jiān)會查處的首例“老鼠倉”案件。

根據(jù)公布的案情，唐建自擔(dān)任上投摩根基金經(jīng)理助理起便以其父親和第三人賬戶，先于基金賬戶開戶前新疆眾和的股票，其父的賬戶買入近6萬股，另一賬戶買入20多萬股，之后獲利150萬余元。

2006年11月，唐建在某日尾盤突然拉升新疆眾和的做法引起交易所的警惕，之后被證監(jiān)當(dāng)局正式調(diào)查。2008年4月，最終的處理結(jié)果是，證監(jiān)會取消了他基金從業(yè)資格，沒收違法所得并罰款50萬元，還對唐建實施終身市場禁入。

2008年，在南方基金管理過多只基金產(chǎn)品的王黎敏，也因“老鼠倉”案發(fā)被查。最終，他受到取消基金從業(yè)資格、沒收違法所得、罰款50萬元以及七年市場禁入的處罰。

時至2009年，基金行業(yè)的“老鼠倉”案頻發(fā)，這一年有多位基金經(jīng)理被查。長城基金的韓剛，與妻子共同操作賬戶謀取私利被查，并在之后被判有期徒刑一年，沒收其違法所得并處罰金31萬元，成為首例因老鼠倉被判刑案件。

雖有刑律加持，然而潘多拉的魔盒似已開啟。2009年以后，“老鼠倉”的涉案金額急速膨脹。從交銀施羅德基金公司李旭利，到博時基金馬樂，再到匯添富基金的蘇競，碩鼠之利都已至千萬以上。

其中，蘇競從2009年起利用管理基金產(chǎn)品之便，操縱買賣了130多支股票，總共非法獲利達3652萬元，到目前仍是中國已查的非法獲利最高的老鼠倉案件。最終，2014年10月21日，上海市一中院一審判處蘇競有期徒刑 2年6個月，并罰金3700萬元。

嘉實長盛重倉股或承壓

相比于兩家基金公司被查原因，更令市場關(guān)心的，則是兩家基金所持有的重倉股是否會出現(xiàn)拋壓潮。

《棱鏡》梳理數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，截至9月30日，按照持股市值占基金凈值比來計算，嘉實基金前十大重倉股包括，中興通訊、華策影視、北新建材、華東醫(yī)藥、牧原股份、康得新、東土科技、杭蕭鋼構(gòu)、中路股份、中國聯(lián)通。

按照持股總市值來計算，嘉實基金的前十大重倉股包括，華東醫(yī)藥、興業(yè)銀行、招商銀行、中國平安、國藥一致、中國聯(lián)通、中國中車、民生銀行、伊利股份、信維通信。

按照持股市值占基金凈值比來計算，長盛基金前十大重倉股包括，中國中鐵、寶碩股份、天龍集團、招商銀行、萬豐奧威、中國平安、大華股份、洲明科技、國興地產(chǎn)、碧水源。

按照持股總市值來計算，長盛基金的前十大重倉股包括，萬豐奧威、大華股份、碧水源、四方股份、金風(fēng)科技、伊利股份、國電南瑞、德賽電池、宇通客車、國新能源。

一位私募基金經(jīng)理對《棱鏡》表示，基金如若遇到負面消息，很可能會導(dǎo)致較高的贖回潮，這會對基金所持有的重倉股產(chǎn)生一定影響。“基金經(jīng)理很可能會選擇出售流動性較好的藍籌股，來應(yīng)對短時間內(nèi)的大額贖回�！�