香港證監(jiān)會(huì)8月15日公布2016年第二季度業(yè)績(jī)報(bào)告，季內(nèi)香港證監(jiān)會(huì)與港交所(0388.HK)共審閱了71宗上市申請(qǐng)，創(chuàng)下自2003年香港證監(jiān)會(huì)與港交所實(shí)行雙重存檔制度以來的歷史新高。

　　季度報(bào)告顯示，第二季度，香港證監(jiān)會(huì)收到1816宗牌照申請(qǐng)，與上一季度持平。截至今年6月30日，香港持牌機(jī)構(gòu)及人士和注冊(cè)機(jī)構(gòu)總數(shù)達(dá)41892宗，同樣創(chuàng)下歷史新高。

　　香港證監(jiān)會(huì)今年第二季度的工作重點(diǎn)之一為與港交所發(fā)表聯(lián)合咨詢文件，建議改善港交所的上市監(jiān)管決策及管治架構(gòu)，擬成立兩個(gè)新的委員會(huì)，就上市政策及政策相關(guān)的上市事宜作出決定。該咨詢將于9月19日結(jié)束。

　　值得注意的是，相關(guān)咨詢文件在香港業(yè)內(nèi)引發(fā)較大爭(zhēng)議，據(jù)《香港經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》援引消息人士，香港證監(jiān)會(huì)近日頻繁與香港業(yè)界會(huì)面，重新解釋咨詢文件內(nèi)容，希望以此消除市場(chǎng)疑慮。

　　在執(zhí)法方面，香港證監(jiān)會(huì)第二季度對(duì)五家公司及三名持牌人士采取紀(jì)律處分，當(dāng)中涉及的罰款總額為1050萬港元。其中，道富環(huán)球投資管理亞洲公司因在管理盈富基金時(shí)不符合監(jiān)管規(guī)定，被罰款400萬港元;國(guó)泰君安證券(香港)因不遵守與客戶身份相關(guān)的規(guī)定，遭香港證監(jiān)會(huì)罰款130萬港元;施羅德投資管理(香港)因沒有披露部分需要披露的權(quán)益，遭罰款180萬港元。

　　在基金互認(rèn)方面，截至6月底，內(nèi)地與香港基金互認(rèn)安排下，獲香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的內(nèi)地基金達(dá)37只，獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的香港基金共有6只。

　　在全球事務(wù)方面，香港證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮獲委任為國(guó)際證券事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)組織理事會(huì)主席。