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上銀基金持股超限 賭“圓通借殼”曝內(nèi)控缺陷

2016-8-1 18:05| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 640| 評論: 0|來自: 中國經(jīng)濟網(wǎng)

  如果統(tǒng)計這兩年頻走背字的基金公司,或許成立于2013年的上銀基金可以入選。

  該公司自成立以來發(fā)展頗為不順,目前旗下僅有4只基金和2名基金經(jīng)理,公司成立不久就發(fā)生了前投資總監(jiān)因老鼠倉被帶走,而2015年公司又遭遇了中國基金業(yè)協(xié)會“暫停受理備案三個月”的處罰……

  不過,近期上市公司大楊創(chuàng)世公告圓通速遞借殼成功,二季報時上銀旗下的一只基金重倉該股,甚至超過了10%的持股限制;對此,一位業(yè)內(nèi)人士指出:“雖然有些基金踩線非主觀故意,但仍暴露出基金公司自身的內(nèi)控缺陷。基金公司內(nèi)部應(yīng)該有相應(yīng)的風(fēng)控設(shè)置以及預(yù)警措施,在快超標(biāo)之前提示,從而盡量避免違規(guī)。”

  萬德的資料顯示,上銀基金的股份包括了上海銀行(持股90%)和中國機械工業(yè)集團(tuán)有限公司(持股10%)。

  圓通借殼成就上銀基金?

  7月29日,大楊創(chuàng)世公告稱,經(jīng)證監(jiān)會上市公司并購重組委審核,公司重大資產(chǎn)重組事項獲有條件通過,公司股票自7月29日開市起復(fù)牌。至此,圓通速遞借殼大楊創(chuàng)世已初步成功,領(lǐng)先于申通、韻達(dá)、順豐等快遞企業(yè)而通過監(jiān)管層審核,成為A股市場民營快遞第一股成功在望。然而出乎意料的是,周五大楊創(chuàng)世并沒有無量漲停,而是呈現(xiàn)出了高開低走的態(tài)勢,截至當(dāng)日收盤,大楊創(chuàng)世反而下跌了3.65%。

  根據(jù)業(yè)績承諾,圓通速遞2016年度、2017年度、2018年度承諾的合并報表范圍扣除非經(jīng)常性損益后的歸屬于母公司所有者的凈利潤分別不低于11億元、13.33億元和15.53億元。

  近期披露落幕的基金二季報顯示,大楊創(chuàng)世出現(xiàn)在4只基金的前十大重倉股中,合計持股471.27萬股,環(huán)比增加373.37萬股,持股市值為9171.00萬元。其中上銀基金旗下的上銀新興價值成長,二季度持該股109.96萬股,環(huán)比增0.33萬股,持股市值為2139.82萬元,為該基金的第一大重倉股,持股市值占基金凈值比達(dá)10.33%,超過了10%的紅線。

  耐人尋味的是,該基金在二季報中如是表述:“本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫!

  記者注意到,持股逼近10%紅線似乎是上銀新興價值成長基金經(jīng)理的操盤風(fēng)格。據(jù)二季報披露,該基金前十大重倉股中,有7只股票持股市值占凈值比超過9.50%,除大楊創(chuàng)世外, 恒生電子、寶通科技的持股市值占比分別達(dá)9.99%、9.93%。另外,該基金前十大重倉股中,還有一只重大資產(chǎn)重組股—— 昌九生化,持股市值為1360.25萬元,占基金凈值比也高達(dá)6.57%。另外,第十大重倉股則是 ST滬科 ,持股市值1313.98萬元,占基金凈值比也高達(dá)6.34%。

  與投資者普遍的預(yù)期不同,至少從復(fù)牌首日的走勢來看,上銀基金超限持股或許又是一招兒錯棋。

  稍早前,上銀基金還在另一只股票上跌了眼鏡。相關(guān)的公告顯示,由上銀基金作為管理人的上銀基金財富27號資產(chǎn)管理計劃于3月18日及21日,通過大宗交易方式累計減持黃河旋風(fēng)(600172)股份2100萬股,占總股本的2.65%,減持價格為16.00元至16.09元。減持后,上銀基金財富27號資產(chǎn)管理計劃仍持有公司4.99%股份,其不排除在未來12個月內(nèi)繼續(xù)減持黃河旋風(fēng)股票的可能性。

  然而,從市場后來的走勢來看,減持時的價格基本在16.50元一線,而該股在7月中旬時曾突破了20元一線,7月最后一個交易日收在了18.61元。

  離職潮涌如何應(yīng)對?

  來自銀河證券基金研究中心的統(tǒng)計表明,上銀新興價值成長混合在289只納入股票上限為95%的靈活配置型基金中只排在了第100位,業(yè)績中庸。而除去一只權(quán)益類基金外,公司旗下剩余基金為貨幣類和純債類。

  究其上銀基金業(yè)績乏善可陳的原因,接受記者采訪的人士普遍表示首要原因是公司的團(tuán)隊持續(xù)動蕩。

  2014年3月19日,上銀基金發(fā)布的上銀新興價值成長型股票基金招募說明書披露,上銀基金的投資決策委員會一共5人,程崠位居第三。

  而彼時,程崠等5名海富通基金公司原任或時任基金經(jīng)理涉嫌利用未公開信息交易股票一事,正在被立案調(diào)查。被立案調(diào)查辭職后,程崠堂而皇之地在上銀基金擔(dān)任要職。上銀基金的風(fēng)控能力在當(dāng)時就遭到了質(zhì)疑。最后,程崠還是離開了上銀基金。

  公開資料顯示,2014年5月6日-2015年1月26日期間,新興價值成長型基金只有一位基金經(jīng)理高云志。從其簡歷來看,他是一位“菜鳥”型基金經(jīng)理,此前并沒有管理基金的經(jīng)驗。

  進(jìn)入2015年,在牛市之際,上銀基金從今年1月26日起增聘了一位基金經(jīng)理慕浩。

  5月13日,該基金又新增趙治燁為基金經(jīng)理,與高云志、慕浩共同管理該基金,但這種情況僅僅持續(xù)了12天。5月25日,高云志的名字被從上銀新興價值的基金經(jīng)理名單中拿掉,轉(zhuǎn)投專戶部。緊接著,6月16日,上銀基金再度發(fā)布基金經(jīng)理離職公告,慕浩離任,留下趙治燁管理這只基金。同樣是在6月,原上銀慧財寶貨幣基金經(jīng)理陳玥也選擇離去。8月中旬, 上銀基金發(fā)布一則高級管理人員變更公告稱,公司督察長王宏磊因個人原因辭職,離職時間為8月17日。

  來自萬德的統(tǒng)計表明,目前公司只有兩名基金經(jīng)理苦撐臺面了,一位是趙治燁,另外的一位是樓昕宇。

  本月底,上銀基金就將迎來三周歲生日了,不知道公司將如何走接下來的路!


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